发电企业廉洁风险防控工作手册

编委会

主任王世昌

副主任吴孝炯冯国锋

委员张小根裘小萍曹海波

　　　　　　董吕升孙斌白海云

主编裘小萍

副主编章珍丹陈士良

编写人员于国峰章珍丹郑佳张晓梅

前言

　　为深入贯彻落实全面从严治党“四责协同”的新部署、新要求，切实加强对发电企业权力运行的监督和制约，进一步规范廉洁风险防控工作，根据浙能集团《廉洁风险防控管理办法》，浙江浙能电力股份有限公司认真总结近年来兰溪发电公司、台州第二发电公司等单位对标安全生产，深入推进廉洁风险防控试点工作经验，积极组织各发电企业结合企业的实际，探索运用风险管理理论和方法，全面开展廉洁风险防控工作。为巩固、推广、运用廉洁风险防控管理工作的阶段性成果，提高预防腐败能力，保证权力在正确的轨道上运行，持续提升发电企业清廉水平,依据中央、省委、省国资委和集团公司党风廉政建设的有关法规、条例、文件和发电企业相关管理标准、制度等编制本手册，助力清廉浙能建设“新窗口”。

目录

一、手册综述1

（一）指导思想1

（二）工作目标1

二、廉洁风险防控概述2

（一）廉洁风险2

（二）廉洁风险排查识别2

（三）廉洁风险防控原则和方法4

三、廉洁风险防控领导机制6

四、业务领域廉洁风险防控7

（一）工程（项目）管理领域7

（二）采购管理领域16

（三）资产管理领域27

（四）选人用人领域34

（五）党建工作领域36

（六）合同管理环节42

（七）资金管理环节49

（八）废旧物资管理环节63

（九）其他65

五、监督与考核87

（一）监督87

（二）考核87

　　一、手册综述

　　（一）指导思想

　　为进一步推动全面从严治党向纵深发展，营造风清气正的良好政治生态，压实责任、强化担当，切实提高清廉国企建设工作质量，深入宣贯“清廉立身、阳光从业”的廉洁文化，浙江浙能电力股份有限公司借鉴安全生产管理理念，运用风险管理理论和方法，依据“7+2”权力模型，通过“清权确权”，对每一项工作内容排查风险类型、风险点描述、业务领域类别、廉洁风险表现形式，运用“德夫科”法评定风险等级，制定具体防控措施，以“七大监管重点+党建+其他”设定业务领域，形成廉洁风险防控信息库，将廉洁风险防控工作同企业管理制度有机结合，构建具有发电企业特色的廉洁风险防控体系，把企业清廉建设植入企业经营管理体系之中，推进清廉国企建设与深化企业改革有效融合，把防治腐败措施和要求融入到企业生产经营、改革发展全部过程，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐“三不”机制建设。

　　（二）工作目标

　　通过对发电企业各项业务中可能涉及廉洁风险的梳理和分析，识别出业务领域中的廉洁风险点和表现形式，制定相应的廉洁风险防控措施，使廉洁风险防控与日常业务更紧密融合、与重点领域和关键环节的监管联动，强化全员廉洁意识、细化风险防控措施、压实监督主体责任，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的工作机制，实现廉洁风险分类分级管控，防范腐败和不廉洁行为的发生。

　　二、廉洁风险防控概述

　　（一）廉洁风险

　　廉洁风险是指企业人员凭借所拥有的职务权力，在生产经营活动中出现谋求私利、为他人谋求利益、损害企业利益等不廉洁或腐败行为的可能性。

　　廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。

　　（二）廉洁风险排查识别

　　1.廉洁风险类别影响因素

　　廉洁风险点排查识别重点围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境风险进行。

　　思想道德风险主要关注以下因素：

　　（1）政治立场及是非观念；

　　（2）职业操守及责任意识；

　　（3）人际交往及生活情趣；

　　（4）社会公德及�